契约锁
债券代码：148216.SZ 债券简称：23 新化 01
债券代码：148437.SZ 债券简称：23 新化 K1
申万宏源证券有限公司对于
新疆中泰化学股份有限公司
控股鼓舞及关联牵累东说念主收到行政监管措施决定
书
的临时受托搞定事务叙述
债券受托搞定东说念主
（住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层）
契约锁
进攻声明
本叙述依据《公司债券刊行与交易搞定主义》、《公司债券受托搞定东说念主执业行
为准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2022 年面向专科投资者公修复行公司债
券受托搞定公约》（以下简称“《债券受托搞定公约》”）偏执它关联信息清晰文献
以及新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”）出具的关联证明文献和提
供的关联贵府等，由债券受托搞定东说念主申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏
源证券”或“债券受托搞定东说念主”）编制。
本叙述不组成对投资者进行或不进行某项行动的推选主意，投资者支吾关联
事宜作出寂寞判断，而不应将本叙述中的任何施行据以四肢申万宏源证券所作的
喜悦或声明。
契约锁
一、债券的基本情况
（一）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公修复行公司债
券（第一期）（可合手续挂钩）（债券简称：23 新化 01）
公司债券（第一期）（可合手续挂钩）
赎回聘用权、救助票面利率聘用权、投资者回售聘用权。
率为固定利率，票面利率证明网下询价簿记成果，由刊行东说念主与簿记搞定东说念主按照有
关司法，在利率询价区间内协商一致细目。债券票面利率禁受单利按年计息，不
计复利。
若刊行东说念主未达到可合手续发展绩效方针（SPT），本期债券基础期内第 2 个计
息年度即在债券存续期的第 1 年末，票面利率上调 10BP。在债券存续期的第 2
年末，如刊行东说念主哄骗救助票面利率聘用权，未被回售部分债券在债券存续期第 3
年登第 4 年的票面利率为债券存续期前 2 年票面利率加/减救助基点，在债券存
续期第 3 年登第 4 年固定不变；如刊行东说念主未哄骗救助票面利率聘用权，则未被回
售部分债券在债券存续期第 3 年登第 4 年票面利率仍督察原有票面利率不变。在
债券存续期的第 4 年末，如刊行东说念主哄骗救助票面利率聘用权，未被回售部分债券
的票面利率为债券存续期第 3 年登第 4 年票面利率加/减救助基点，在债券存续
期第 5 年固定不变；如刊行东说念主未哄骗救助票面利率聘用权，则未被回售部分债券
在债券存续期第 5 年票面利率仍督察第 3 年登第 4 年票面利率不变。
限内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。
券登记机构的关联司法统计债券合手有东说念主名单，本息支付样式偏执他具体安排按照
债券登记机构的关联司法办理。
契约锁
定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交易日，顺延技艺付息款项不另计利
息）。如刊行东说念主于第 2 年末哄骗赎回聘用权，则本期债券的付息日为自 2024 年至
付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则
顺延至后来的第 1 个交易日，顺延技艺付息款项不另计利息）。如刊行东说念主于第 2
年末覆没赎回聘用权，且投资者于第 2 年末哄骗回售聘用权，则回售部分债券的
付息日为 2024 年至 2025 年每年的 3 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末覆没赎回选
择权，且投资者于第 4 年末哄骗回售聘用权，则回售部分债券的付息日为 2024
年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1
个交易日，顺延技艺付息款项不另计利息）。
日，则顺延至后来的第 1 个交易日，顺延技艺兑付款项不另计利息）。如刊行东说念主
于第 2 年末哄骗赎回聘用权，则本期债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行
东说念主于第 4 年末哄骗赎回聘用权，则本期债券的兑付日为 2027 年 3 月 22 日（如遇
法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交易日，顺延技艺兑付款项不另计
利息）。如刊行东说念主于第 2 年末覆没赎回聘用权，且投资者于第 2 年末哄骗回售选
择权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末覆没
赎回聘用权，且投资者于第 4 年末哄骗回售聘用权，则回售部分债券的兑付日为
顺延技艺兑付款项不另计利息）。
计息年度付息日前的第 20 个交易日，在指定的信息清晰媒体上发布对于是否行
使赎回聘用权的公告。若决定哄骗赎回权益，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年
全部到期，刊行东说念主将以票面面值加终末一期利息向投资者赎回全部公司债券。所
赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日统共支付。刊行东说念主将按照本期债
券登记机构的关联司法统计债券合手有东说念主名单，并按照债券登记机构的关联司法办
理。若刊行东说念主不哄骗赎回权，则本期债券将络续存续。
救助本期债券后续期限的票面利率；刊行东说念主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个
契约锁
计息年度付息日前的第 20 个交易日，在交易所指定的信息清晰媒体上发布对于
是否救助票面利率以及救助幅度的公告。若刊行东说念主未哄骗救助票面利率聘用权，
则后续期限票面利率仍督察原有票面利率不变。
公告后，投资者有权聘用在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度
的投资者回售登记期内进行登记，将合手有的本期债券按面值全部或部分回售给发
行东说念主或聘用络续合手有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息
日即为回售支付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构关联业务司法完成回售
支付职责。
（二）新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公修复行科技创
新公司债券（第一期）（债券简称：23 新化 K1）
科技翻新公司债券（第一期）
行东说念主赎回聘用权、救助票面利率聘用权、投资者回售聘用权。
率为固定利率，票面利率证明网下询价簿记成果，由刊行东说念主与簿记搞定东说念主按照有
关司法，在利率询价区间内协商一致细目。债券票面利率禁受单利按年计息，不
计复利。
限内每年的 8 月 22 日为该计息年度的起息日。
券登记机构的关联司法统计债券合手有东说念主名单，本息支付样式偏执他具体安排按照
债券登记机构的关联司法办理。
法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交易日，顺延技艺付息款项不另计
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利息）。如刊行东说念主于第 2 年末哄骗赎回聘用权，则本期债券的付息日为自 2024 年
至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末哄骗赎回聘用权，则本期债券
的付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，
则顺延至后来的第 1 个交易日，顺延技艺付息款项不另计利息）。如刊行东说念主于第 2
年末覆没赎回聘用权，且投资者于第 2 年末哄骗回售聘用权，则回售部分债券的
付息日为 2024 年至 2025 年每年的 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末覆没赎回选
择权，且投资者于第 4 年末哄骗回售聘用权，则回售部分债券的付息日为 2024
年至 2027 年每年的 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1
个交易日，顺延技艺付息款项不另计利息）。
息日，则顺延至后来的第 1 个交易日，顺延技艺兑付款项不另计利息）。如刊行
东说念主于第 2 年末哄骗赎回聘用权，则本期债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如发
行东说念主于第 4 年末哄骗赎回聘用权，则本期债券的兑付日为 2027 年 8 月 22 日（如
遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交易日，顺延技艺兑付款项不另
计利息）。如刊行东说念主于第 2 年末覆没赎回聘用权，且投资者于第 2 年末哄骗回售
聘用权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 8 月 22 日；如刊行东说念主于第 4 年末放
弃赎回聘用权，且投资者于第 4 年末哄骗回售聘用权，则回售部分债券的兑付日
为 2027 年 8 月 22 日（如遇法定节沐日或休息日，则顺延至后来的第 1 个交易日，
顺延技艺兑付款项不另计利息）。
计息年度付息日前的第 20 个交易日，在指定的信息清晰媒体上发布对于是否行
使赎回聘用权的公告。若决定哄骗赎回权益，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年
全部到期，刊行东说念主将以票面面值加终末一期利息向投资者赎回全部公司债券。所
赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日统共支付。刊行东说念主将按照本期债
券登记机构的关联司法统计债券合手有东说念主名单，并按照债券登记机构的关联司法办
理。若刊行东说念主不哄骗赎回权，则本期债券将络续存续。
救助本期债券后续期限的票面利率；刊行东说念主将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个
计息年度付息日前的第 20 个交易日，在交易所指定的信息清晰媒体上发布对于
契约锁
是否救助票面利率以及救助幅度的公告。若刊行东说念主未哄骗救助票面利率聘用权，
则后续期限票面利率仍督察原有票面利率不变。
公告后，投资者有权聘用在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度
的投资者回售登记期内进行登记，将合手有的本期债券按面值全部或部分回售给发
行东说念主或聘用络续合手有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息
日即为回售支付日，刊行东说念主将按照深交所和债券登记机构关联业务司法完成回售
支付职责。
二、要紧事项
证明刊行东说念主公告：
新疆中泰化学股份有限公司控股鼓舞新疆中泰（集团）有限牵累公司（以下
简称“中泰集团”）及关联牵累东说念主于 2024 年 3 月 23 日收到中国证券监督搞定委
员会新疆监管局（以下简称“新疆证监局”）出具的《对于对新疆中泰（集团）有
限牵累公司禁受出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕6 号）、
《对于对王洪欣禁受出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕7
号）、《对于对龚春华禁受出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书〔2024〕
（一）《对于对新疆中泰（集团）有限牵累公司禁受出具警示函措施的决定》
（行政监管措施决定书〔2024〕6 号）施行如下：
新疆中泰（集团）有限牵累公司：
经查，新疆中泰（集团）有限牵累公司（以下简称“中泰集团”）存在以下
违游记动：
新疆中泰化学股份有限公司偏执子公司通过平直或辗转支付预支款、代垫费
用等样式，向控股鼓舞中泰集团偏执关联方提供资金维持，2021 年累计发生
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占用中泰化学资金。放手当今上述资金占用款项均已璧还。中泰集团四肢中泰化
学的控股鼓舞占用上市公司资金，违背了《对于门径上市公司与关联方资金走动
及上市公司对外担保些许问题的见告》（证监会公告〔2017〕16 号）第一条、《上
市公司监管涵养第 8 号——上市公司资金走动、对外担保的监管条件》（证监会
公告〔2022〕26 号）第三条、第四条的司法。
中泰化学偏执子公司未顺应聘用营业收入核算样式，导致 2020 年虚增收入
年 虚 增 收 入 2,139,728,326.49 元 ， 占 2021 年 营 业 收 入 的 3.43% ， 虛 增 成 本
的 7.60%，虚增资本 4,248,474,643.06 元。上述事项导致中泰化学 2020 年至 2022
年按期叙述以及 2023 年公司债券召募证明书等刊行文献存在清晰不准确问题。
中泰集团四肢公司债券刊行东说念主，因中泰化学财务数据清晰不准确导致中泰集团
露不准确问题。上述情形违背了《公司债券刊行与交易搞定主义》（证监会令第
证明《上市公司监管涵养第 8 号——上市公司资金走动、对外担保的监管要
求》（证监会公告〔2022〕26 号）第二十三条、《公司债券刊行与交易搞定主义》
（证监会令第 180 号）第六十八条、第六十九条的司法，新疆证监局决定对中泰
集团禁受出具警示函的监督搞定措施，并记入证券期货商场诚信档案，警示中泰
集团追究吸取训诲，加强证券法律限定学习，强化信息清晰搞定，并在收到决定
书之日起 30 个职责日内向新疆证监局提交书面整改叙述。
淌若对本监督搞定措施造反，不错在收到决定书之日起 60 日内向中国证券
监督搞定委员会坑诰行政复议肯求，也不错在收到决定书之日起 6 个月内向有管
辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺，上述监督搞定措施不住手引申。
（二）《对于对王洪欣禁受出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书
〔2024〕7 号）施行如下：
王洪欣：
经查，新疆中泰化学股份有限公司和新疆中泰（集团）有限牵累公司（以下
契约锁
简称“中泰集团”）存在以下违游记动：
中泰化学偏执子公司通过平直或辗转支付预支款、代垫用度等样式，向控股
鼓舞中泰集团偏执关联方提供资金维持，2021 年累计发生 2,153,912,371.55 元，
占 2021 年经审计净钞票的 8.54%，2022 年累计发生 5,564,145,921.00 元，占 2022
年经审计净钞票的 21.61%，2023 年累计发生 698,979,825.60 元，占 2022 年经审
计净钞票的 2.72%，组成控股鼓舞偏执关联方占用中泰化学资金。放手当今上述
资金占用款项均已璧还。中泰化学未按司法清晰与控股鼓舞偏执关联方之间发生
的非方案性资金走动情况。上述情形违背了《上市公司信息清晰搞定主义》（证
监会令第 40 号）第二条第一款、《对于门径上市公司与关联方资金走动及上市公
司对外担保些许问题的见告》（证监会公告〔2017〕16 号）第一条、《上市公司
监管涵养第 8 号——上市公司资金走动、对外担保的监管条件》（证监会公告
〔2022〕26 号）第五条的司法。
中泰化学偏执子公司未顺应聘用营业收入核算样式，导致 2020 年虚增收入
年 虚 增 收 入 2,139,728,326.49 元 ， 占 2021 年 营 业 收 入 的 3.43% ， 虛 增 成 本
的 7.60%，虚增资本 4,248,474,643.06 元。上述事项导致中泰化学 2020 年至 2022
年按期叙述以及 2023 年公司债券召募证明书等刊行文献存在清晰不准确问题。
上述情形违背了《上市公司信息清晰搞定主义》（证监会令第 40 号）第二条第一
款、《上市公司信息清晰搞定主义》（证监会令第 182 号）第三条第一款、《公司
债券刊行与交易搞定主义》（证监会令第 180 号）第四条的司法。
中泰集团四肢公司债券刊行东说念主，因中泰化学财务数据清晰不准确导致中泰集
团 2020 年至 2022 年按期叙述以及 2023 年公司债券召募证明书等刊行文献存在
清晰不准确问题。上述情形违背了《公司债券刊行与交易搞定主义》（证监会令
第 180 号）第四条的司法。
王洪欣于 2001 年 12 月至 2020 年 2 月担任中泰化学董事长，2012 年 6 月至
契约锁
且未按照《上市公司信息清晰搞定主义》（证监会令第 40 号）第三条、第四十八
条、《上市公司信息清晰搞定主义》（证监会令第 182 号）第四条、第四十一条、
《公司债券刊行与交易搞定主义》（证监会令第 180 号）第五十三条第三款的规
定履行极力尽职义务，对王洪欣任职技艺的上述两项违游记动承担主要牵累。
证明《上市公司信息清晰搞定主义》（证监会令第 40 号）第五十九条第（三）
项、《上市公司信息清晰搞定主义》（证监会令第 182 号）第五十二条第（三）项、
《公司债券刊行与交易搞定主义》（证监会令第 180 号）第六十八条、第六十九
条的司法，新疆证监局决定对王洪欣禁受出具警示函的监督搞定措施，并记入证
券期货商场诚信档案。王洪欣应当在收到决定书之日起 30 个职责日内向新疆证
监局提交书面整改叙述。
淌若对本监督搞定措施造反，不错在收到决定书之日起 60 日内向中国证券
监督搞定委员会坑诰行政复议肯求，也不错在收到决定书之日起 6 个月内向有管
辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺，上述监督搞定措施不住手引申。
（三）《对于对龚春华禁受出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书
〔2024〕5 号）施行如下：
龚春华：
经查，新疆中泰（集团）有限牵累公司（以下简称“中泰集团”）存在以下
违游记动：
新疆中泰化学股份有限公司偏执子公司通过平直或辗转支付预支款、代垫费
用等样式，向控股鼓舞中泰集团偏执关联方提供资金维持，2021 年累计发生
占用中泰化学资金。放手当今上述资金占用款项均已璧还。中泰集团四肢中泰化
学的控股鼓舞占用上市公司资金，违背了《对于门径上市公司与关联方资金走动
及上市公司对外担保些许问题的见告》（证监会公告〔2017〕16 号）第一条、《上
市公司监管涵养第 8 号——上市公司资金走动、对外担保的监管条件》（证监会
公告〔2022〕26 号）第三条、第四条的司法。
契约锁
中泰化学偏执子公司未顺应聘用营业收入核算样式，导致 2020 年虚增收入
年 虚 增 收 入 2,139,728,326.49 元 ， 占 2021 年 营 业 收 入 的 3.43% ， 虛 增 成 本
的 7.60%，虚增资本 4,248,474,643.06 元。上述事项导致中泰化学 2020 年至 2022
年按期叙述以及 2023 年公司债券召募证明书等刊行文献存在清晰不准确问题。
中泰集团四肢公司债券刊行东说念主，因中泰化学财务数据清晰不准确导致中泰集团
露不准确问题。上述情形违背了《公司债券刊行与交易搞定主义》（证监会令第
龚春华于 2021 年 10 月至 2023 年 6 月担任中泰集团财务总监，实施了所任
职技艺的上述资金占用行动，且未按照《公司债券刊行与交易搞定主义》（证监
会令第 180 号）第五十三条第三款的司法履行极力尽职义务，对龚春华任职技艺
的上述两项违游记动负有牵累。
证明《上市公司信息清晰搞定主义》（证监会令第 182 号）第五十二条第（三）
项、《公司债券刊行与交易搞定主义》（证监会令第 180 号）第六十八条、第六十
九条的司法，新疆证监局决定对龚春华禁受出具警示函的监督搞定措施，并记入
证券期货商场诚信档案。龚春华应当在收到决定书之日起 30 个职责日内向新疆
证监局提交书面整改叙述。
淌若对本监督搞定措施造反，不错在收到决定书之日起 60 日内向中国证券
监督搞定委员会坑诰行政复议肯求，也不错在收到决定书之日起 6 个月内向有管
辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技艺，上述监督搞定措施不住手引申。
三、影响分析
证明刊行东说念主公告：
刊行东说念主控股鼓舞及关联牵累东说念主收到监管措施的决定后，高度醉心上述问题，
将严格按照新疆证监局的条件，真切反念念并接管训诲，追究进行整改，并在期限
内向新疆证监局提交整改叙述。加强刊行东说念主控股鼓舞和关联牵累东说念主对关联法律法
规及门径性文献的学习，不停提高履职才能，进步门径运作水平和信息清晰质料，
契约锁
切实小器上市公司利益，推动上市公司健康、雄厚、高质料发展。
上述行政监管措施不会影响刊行东说念主闲居的出产方案搞定行径，刊行东说念主将络续
严格按照关联监管条件及法律限定的司法实时履行信息清晰义务。
四、债券受托搞定东说念主已禁受的措施
申万宏源证券四肢“23 新化 01”、“23 新化 K1”的受托搞定东说念主，为充分保
障债券合手有东说念主的利益，履行债券受托搞定东说念主职责，在获悉上述关联事项后，与发
行东说念主进行了充分疏导。申万宏源证券提请投资者存眷上述事项，对关联事宜作出
寂寞判断。
申万宏源证券后续将密切存眷刊行东说念主其他对债券合手有东说念主利益有要紧影响的
事项，并将严格按照《公司债券刊行与交易搞定主义》、《公司债券受托搞定东说念主执
业行动准则》、《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专科投资者公修复行公
司债券（第一期）（可合手续挂钩）召募证明书》、《新疆中泰化学股份有限公司
《受托搞定公约》等司法和商定履行债券受托搞定东说念主职责。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《申万宏源证券有限公司对于新疆中泰化学股份有限公司
控股鼓舞及关联牵累东说念主收到行政监管措施决定书的临时受托搞定事务叙述》之盖
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